證券代碼：600139 證券簡稱：西部資源 公告編號：2020-030 號 四川西部資源控股股份有限公司 2019 年年度股東大會決議公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 重要內(nèi)容提示： 本次會議是否有否決議案：無 一、 會議召開和出席情況 (一) 股東大會召開的時間：2020 年 5 月 20 日 (二) 股東大會召開的地點(diǎn)：四川省成都市錦江區(qū)三色路 199 號成都瀘州 老窖大酒店 4 樓會議室 (三) 出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況： 1、出席會議的股東和代理人人數(shù) 11 2、出席會議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)（股） 234,488,259 3、出席會議的股東所持有表決權(quán)股份數(shù)占公司有表決權(quán)股 35.4270 份總數(shù)的比例（%） (四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。 本次會議采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，會議由公司董事會召集，經(jīng)全體董事一致同意，共同推舉獨(dú)立董事李曉黎先生主持。本次會議的召集、 召開和表決方式均符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。 (五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況 1、公司在任董事 5 人，出席 3 人，董事夏勇、武冰因工作原因未出席本次 會議； 2、公司在任監(jiān)事 3 人，出席 3 人； 3、董事會秘書出席會議；公司部分高級管理人員列席了本次會議。 二、 議案審議情況 (一) 非累積投票議案 1、 議案名稱：2019 年年度報告及其摘要 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 233,777,959 99.6971 710,300 0.3029 0 0 2、 議案名稱：2019 年度董事會工作報告 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 3、 議案名稱：2019 年度獨(dú)立董事述職報告 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 4、 議案名稱：2019 年度監(jiān)事會工作報告 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 5、 議案名稱：2019 年度財務(wù)決算報告 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 233,777,959 99.6971 710,300 0.3029 0 0 6、 議案名稱：2020 年度財務(wù)預(yù)算報告 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 7、 議案名稱：2019 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 8、 議案名稱：關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 9、 議案名稱：關(guān)于續(xù)聘中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020年度財務(wù)報告審計機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)的議案 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 10、 議案名稱：董事會關(guān)于對會計師事務(wù)所出具保留意見審計報告涉及事項的專項說明 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 11、 議案名稱：董事會關(guān)于對帶強(qiáng)調(diào)事項段無保留意見內(nèi)部控制審計報告涉及事項的專項說明 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 12、 議案名稱：關(guān)于公司及各子公司 2020 年度融資額度的議案 審議結(jié)果：通過 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） A 股 234,440,359 99.9796 47,900 0.0204 0 0 13、 議案名稱：關(guān)于為各子公司 2020 年度融資提供擔(dān)保的議案 審議結(jié)果：通過 表決情況： 同意 反對 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%）票數(shù) 比例 （%） A 股 201,367,029 85.8751 33,121,230 14.1249 0 0 (二) 累積投票議案表決情況 1、 關(guān)于選舉董事的議案 得票數(shù)占出席 議案序號 議案名稱 得票數(shù) 會議有效表決 是否當(dāng)選 權(quán)的比例（%） 14.01 石學(xué)松 234,387,760 99.9571 是 14.02 王娜 234,387,760 99.9571 是 14.03 舒帥斌 234,387,760 99.9571 是 2、 關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案 得票數(shù)占出席 議案序號 議案名稱 得票數(shù) 會議有效表決 是否當(dāng)選 權(quán)的比例（%） 15.01 張鯤 234,387,760 99.9571 是 (三) 涉及重大事項，5%以下股東的表決情況 議案 同意 反對 棄權(quán) 序號 議案名稱 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例 （%） 1 2019 年年度報告及其摘要 45,265,922 98.4551 710,300 1.5449 0 0 2 2019 年度董事會工作報告 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 3 2019 年度獨(dú)立董事述職報告 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 4 2019 年度監(jiān)事會工作報告 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 5 2019 年度財務(wù)決算報告 45,265,922 98.4551 710,300 1.5449 0 0 6 2020 年度財務(wù)預(yù)算報告 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 7 2019 年度利潤分配及資本公 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案 8 關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 案 關(guān)于續(xù)聘中喜會計師事務(wù)所 9 （特殊普通合伙）為公司 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 2020 年度財務(wù)報告審計機(jī)構(gòu) 及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)的議案 董事會關(guān)于對會計師事務(wù)所 10 出具保留意見審計報告涉及 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 事項的專項說明 董事會關(guān)于對帶強(qiáng)調(diào)事項段 11 無保留意見內(nèi)部控制審計報 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 告涉及事項的專項說明 12 關(guān)于公司及各子公司 2020 年 45,928,322 99.8958 47,900 0.1042 0 0 度融資額度的議案 13 關(guān)于為各子公司 2020 年度融 12,854,992 27.9601 33,121,230 72.0399 0 0 資提供擔(dān)保的議案 14.01 石學(xué)松 45,875,723 99.7814 14.02 王娜 45,875,723 99.7814 14.03 舒帥斌 45,875,723 99.7814 15.01 張鯤 45,875,723 99.7814 (四) 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明 本次大會議案 13 為特別決議議案，獲得了有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上 通過；其余議案為普通議案，獲得了有效表決權(quán)股份總數(shù)的 1/2 以上通過，其中， 議案 14、議案 15 采取累積投票制進(jìn)行投票選舉，提名候選人均獲當(dāng)選。 三、 律師見證情況 1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所 律師：楊波、徐小玉 2、 律師見證結(jié)論意見： 本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序和表 決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。 四、 備查文件目錄 1、經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會印章的股東大會決議； 2、經(jīng)見證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見書； 3、本所要求的其他文件。 四川西部資源控股股份有限公司 2020 年 5 月 21 日