廣東信達(dá)律師事務(wù)所                                                      股東大會(huì)法律意見書

                深圳市福田區(qū)益田路6001號(hào)太平金融大廈12樓

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              廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于

        深圳市拓日新能源科技股份有限公司

          2018年度股東大會(huì)的法律意見書

                                              信達(dá)會(huì)字[2019]第100號(hào)
致：深圳市拓日新能源科技股份有限公司

  廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師參加貴公司2018年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），進(jìn)行必要的審驗(yàn)工作。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及貴公司《公司章程》的規(guī)定，對本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員和召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見。

    一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序

  1、貴公司第四屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議決定于2019年5月15日召開公司2018年度股東大會(huì)。

  2、貴公司董事會(huì)于2019年4月18日在巨潮資訊網(wǎng)刊登了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司關(guān)于召開2018年度股東大會(huì)的通知》，于2019年4月29日在巨潮資訊網(wǎng)刊登了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司關(guān)于增加2018年度股東大會(huì)臨時(shí)提案暨股東大會(huì)補(bǔ)充通知》。

  3、貴公司于2018年5月15日在深圳市南山區(qū)僑香路香年廣場A棟803會(huì)議室如期召開本次股東大會(huì)。


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  4、貴公司本次會(huì)議采取現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場投票時(shí)間為2019年5月15日下午15：30；網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2019年5月14日至2019年5月15日，其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2019年5月15日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通過深圳證券交易所交易互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2019年5月14日下午15：00至2019年5月15日下午15：00期間任意時(shí)間。

  經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

    二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人的資格

  1、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人

  出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托的代理人共9名，代表貴公司股份566,884,274股，占貴公司股份總數(shù)的45.85%。

  經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，上述股東及股東授權(quán)委托代理人出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議并行使投票表決權(quán)的資格合法、有效。

  根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共9名，代表貴公司股份651,156股，占貴公司股份總數(shù)的0.0527%。

  以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券交易所驗(yàn)證其身份。

  2、出席本次股東大會(huì)的其他人員

  出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)律師。

  3、本次股東大會(huì)的召集人

  本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。


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  經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的資格合法有效。

    三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果

  本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議以記名投票表決方式對議案進(jìn)行了投票表決，并按《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。根據(jù)深圳證券交易所向貴公司提供的本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布了表決結(jié)果。

  貴公司本次股東大會(huì)審議通過了會(huì)議通知中所列全部議案，議案表決情況如下：

  1、《公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  2、《公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：


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  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  3、《公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  4、《公司2018年度報(bào)告及其摘要》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  5、《公司2018年度利潤分配預(yù)案》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

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99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

    6、《公司2019年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  審議本議案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東深圳市奧欣投資發(fā)展有限公司、喀什東方股權(quán)投資有限公司、新余鑫能投資發(fā)展有限公司、陳五奎、李粉莉已回避表決。

  7、《關(guān)于修改公司章程的議案》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：


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  同意票：1,719,758股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  8、《關(guān)于董事會(huì)換屆及選舉第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》（適用累積投票制進(jìn)行表決）

  8.01審議通過《選舉陳五奎先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  8.02審議通過《選舉李粉莉女士為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,288股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,372股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  8.03審議通過《選舉林曉峰先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  8.04審議通過《選舉楊國強(qiáng)先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事》


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  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  8.05審議通過《選舉陳琛女士為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,297股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,381股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  8.06審議通過《選舉張學(xué)斌先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  9、《關(guān)于董事會(huì)換屆及選舉第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》（適用累積投票制進(jìn)行表決）

  9.01審議通過《選舉李青原先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,297股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,381股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。


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  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  9.02審議通過《選舉杜正春先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,297股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,381股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  9.03審議通過《選舉王禮偉先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事》（適用累積投票制進(jìn)行表決）

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,289股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,373股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  10、《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆及提名第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案》（適用累積投票制進(jìn)行表決）

  10.01審議通過《選舉艾艷君女士為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,289股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,373股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  10.02審議通過《選舉黃振華先生為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,289股，占出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。


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  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,373股，占出席股東大會(huì)的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當(dāng)選。

  根據(jù)表決結(jié)果及《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，上述議案均獲有效表決通過。

  經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)表決程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

    四、結(jié)論意見

  信達(dá)律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員和召集人的資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

  （以下無正文）


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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市拓日新能源科技股份有限公司2018年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所

負(fù)責(zé)人：                                  經(jīng)辦律師：

          張炯                                      沈險(xiǎn)峰

                                                      廖金環(huán)

                                            二○一九年五月十五日