證券代碼：600390   證券簡(jiǎn)稱(chēng)：五礦資本 公告編號(hào)：臨2017-111

                         五礦資本股份有限公司

                關(guān)于控股子公司五礦證券有限公司

                     設(shè)立另類(lèi)投資子公司的公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    重要內(nèi)容提示：

     投資標(biāo)的名稱(chēng)及金額：

    公司控股子公司五礦證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五礦證券”）擬以自有資金    人民幣3億元在北京設(shè)立全資另類(lèi)投資子公司“五礦證券投資有限公司”開(kāi)展自有資金股權(quán)投資，以及其他金融產(chǎn)品和項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)，新設(shè)公司名稱(chēng)暫未確定，以最終登記結(jié)果為準(zhǔn)。

    一、對(duì)外投資概述

    （一）對(duì)外投資的基本情況：

    隨著公司全資子公司五礦資本控股的控股子公司五礦證券（五礦資本控股占99.76%的出資比例）完成增資，注冊(cè)資本從13.57億元提高到72.91億元，業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大同時(shí)經(jīng)營(yíng)能力不斷提升。為應(yīng)對(duì)混業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新盈利模式、拓展盈利來(lái)源，更好地平衡資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升業(yè)務(wù)協(xié)同的廣度深度，增強(qiáng)五礦證券綜合金融服務(wù)能力及資源整合能力，五礦證券擬以自有資金人民幣3億元在北京設(shè)立全資另類(lèi)投資子公司“五礦證券投資有限公司”開(kāi)展自有資金股權(quán)投資，以及其他金融產(chǎn)品和項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)。

    （二）董事會(huì)審議情況：

    2017年9月29日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議了《關(guān)于控股

子公司五礦證券有限公司出資3億元設(shè)立另類(lèi)投資子公司的議案》，該議案以九

票同意、零票反對(duì)、零票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過(guò)。

    根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》、《公司章程》等的規(guī)定，該議案經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

    （三）本次對(duì)外投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易和重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

    二、投資標(biāo)的基本情況

    （一）五礦證券投資有限公司

    公司名稱(chēng)：五礦證券投資有限公司

    企業(yè)類(lèi)型：有限責(zé)任公司

    注冊(cè)資本：人民幣3億元

    出資方式：現(xiàn)金

    出資人及出資比例：五礦證券，100%

    經(jīng)營(yíng)范圍：項(xiàng)目投資、金融產(chǎn)品投資、證券投資;監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

    董事會(huì)設(shè)置：另類(lèi)投資子公司擬不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事一名；不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名；設(shè)立投資決策委員會(huì)，作為項(xiàng)目投資的決策機(jī)構(gòu)；設(shè)立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)，作為項(xiàng)目立項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。

    上述事項(xiàng)均以在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)登記確認(rèn)后為準(zhǔn)。

    三、對(duì)外投資對(duì)上市公司的影響

    五礦證券本次設(shè)立另類(lèi)投資子公司，將在很多領(lǐng)域具備了與其他金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)資格，為應(yīng)對(duì)混業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新盈利模式、拓展盈利來(lái)源，更好地平衡資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)奠定了重要條件。新業(yè)務(wù)資質(zhì)的引入，也將有力地提升業(yè)務(wù)協(xié)同的廣度深度，增強(qiáng)五礦證券綜合金融服務(wù)能力及資源整合能力。

    四、對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)分析

    上述投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)主要有政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)資金風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)，本公司將密切關(guān)注監(jiān)管方的最新政策風(fēng)向，把握利好政策及時(shí)行事。針對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)資金風(fēng)險(xiǎn)、和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，本公司將建立嚴(yán)格的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在此基礎(chǔ)上警惕風(fēng)險(xiǎn)，按照辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、反思風(fēng)險(xiǎn)的步驟有序進(jìn)行，最大程度實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控。

    本次設(shè)立另類(lèi)投資子公司事項(xiàng)的具體實(shí)施還需通過(guò)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的審批或許可，尚存在不確定性。

    公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

    特此公告。

                                                  五礦資本股份有限公司董事會(huì)

                                                      2017年9月30日

     報(bào)備文件

    （一）第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議。