北方華創科技集團股份有限公司

             2017年半年度募集資金存放與實際使用情況

                                    的專項報告

    根據中國證監會發布的《上市公司監管指引第2號――上市公司募集資金管

理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44號）和深圳證券交易所頒布的《深

圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》等有關規定，北方華創科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會編制了截至2017年6月30日募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告。

    一、募集資金基本情況

    （一）實際募集資金金額、資金到賬時間

    中國證券監督管理委員會證監許可[2016]1451 號文件《關于核準北京七星

華創電子股份有限公司向北京電子控股有限責任公司等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》核準，非公開發行人民幣普通股（A股）52,902,186股，每股發行價為人民幣17.46元，募集資金總額為人民幣923,672,200.00元，扣除承銷費用、發行登記費以及其他交易費用（含增值稅）共計人民幣11,885,804.37元后，實際存入募集資金專戶的金額為人民幣911,786,395.63元。以上募集資金于2016年7月22日到賬并經瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了瑞華驗字[2016]01730015號《驗資報告》驗證確認。

    （二）以前年度使用金額、報告期使用金額及當前余額

    發行股份購買資產并募集配套資金使用情況：

    公司以前年度募集資金使用金額為458,128,133.48元；

    報告期，公司募集資金使用金額為50,299,227.76元；

    報告期，公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金共計172,548,564.63元；

    截至2017年6月30日，公司募集資金專戶余額為232,115,292.87元。

    二、募集資金存放和管理情況

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    （一）募集資金管理情況

    為規范公司募集資金的管理和運用，保護投資者的權益，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司募集資金管理細則》等相關法律、法規、規范性文件的要求和《公司章程》的相關規定，并結合公司實際，制定了《北方華創科技集團股份有限公司募集資金管理辦法》，并經公司董事會審議通過。

    （二）募集資金存放情況

    1、2016年8月4日，公司分別與保薦機構中信建投證券股份有限公司、中

國民生銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行簽訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金實行專戶存儲。中國民生銀行股份有限公司北京分行專項賬戶為 697958929，華夏銀行股份有限公司北京分行專項賬號為10270000003013019。

    截至2017年6月30日，募集資金存放具體情況如下：

     開戶銀行                       銀行賬號       報告期余額（元）     備注

中國民生銀行股份有限公司北京

                                697958929                 56,899.62       活期

分行

華夏銀行股份有限公司北京分行  10270000003013019        129,232.77       活期

    2、2016年9月7日，公司分別與北京北方微電子基地設備工藝研究中心有

限責任公司（現已更名為“北京北方華創微電子裝備有限公司”）、保薦機構中信建投證券股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行、國家開發銀行股份有限公司北京市分行簽訂了《募集資金四方監管協議》，對募集資金實行專戶存儲。中國民生銀行股份有限公司北京分行專項賬戶為 698152800，華夏銀行股份有限公司北京分行專項賬號為10276000000866797，國家開發銀行股份有限公司北京市分行專項賬號為11001560002781280000。

    截至2017年6月30日募集資金存放具體情況如下：

                                        4

     開戶銀行                  銀行賬號               報告期余額（元）     備注

中國民生銀行股份有限公

                           698152800                  191,489,094.47      活期

司北京分行

華夏銀行股份有限公司北

                           10276000000866797           31,659,404.39      活期

京分行

國家開發銀行股份有限公

                           11001560002781280000         8,780,661.62      活期

司北京市分行

    三、本年度募集資金的實際使用情況

    （一）本年度募集資金的實際使用情況參見“募集資金使用情況對照表”（附表）。

    （二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

    2017 年上半年，公司不存在募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更

情況。

    （三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

    截至2016年8月18日，本公司用自籌資金先期投入”微電子裝備擴產項目”

3,048,084.97元，用于廠房建設、購置設備等。募集資金到位后，公司以

3,048,084.97 元募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金。上述事項已經

瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具瑞華核字[2016]第01730044號

專項審核報告。2016年12月16日，公司第六屆董事會第三次會議審議通過了

《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》。截止2017年6月30日，上述置換事項已完成。

    （四）超募資金使用情況

    2017年上半年，公司不存在超募資金投資情況。

     (五) 募集資金暫時補充流動資金情況

    2016年10月25日，公司第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于全資

子公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創微電子裝備有限公司使用閑置募集資金10,000萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月。2017年3月1日，已歸還10,000萬元。

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    2017年3月14日，北方華創科技集團股份有限公司第六屆董事會第五次會

議審議通過了《關于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創微電子裝備有限公司使用閑置募集資金20,000萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月，本報告期使用募集資金暫時補充流動資金共計17,254.86萬元。

        四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

    2017年上半年，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

    五、募集資金使用及披露中存在的問題

    公司已及時、真實、準確、完整的披露了募集資金使用相關信息，不存在募集資金存放、使用、管理及披露違規情形。

                                         北方華創科技集團股份有限公司董事會

                                                       二○一七年八月二十二日

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附表

                                募集資金使用情況

（1）募集資金總體使用情況

                                                                       單位：萬元

募集資金總額                                                            92,367.22

報告期投入募集資金總額                                                   5,029.92

已累計投入募集資金總額                                                  50,842.74

報告期內變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額比例

                            募集資金總體使用情況說明

1、2016年8月，公司向特定對象非公開發行股票募集資金總額為人民幣92,367.22萬元，

扣除承銷及保薦費用、發行登記費以及其他交易費用(含增值稅)共計人民幣1,188.58萬元后，

實際存入募集資金專戶的金額為人民幣91,178.64萬元。本報告期投入募集資金總額為

5,029.92萬元。截至本報告期已累計投入募集資金總額50,842.74萬元，募集資金專戶余額

23,211.53萬元。本報告期使用募集資金暫時補充流動資金共計17,254.86萬元。

（2）募集資金承諾項目情況

                                                                       是

          是否已                                      項目達          否 項目可

承諾投資 變更項募集資調整后本報告 截至期  截至期 到預定  本報告達 行性是

項目和超 目(含 金承諾投資總期投入 末累計  末投資 可使用  期實現到 否發生

募資金投 部分變投資總 額(1)  金額  投入金 進度(3) 狀態日  的效益預 重大變

向     更)    額                  額(2)  ＝(2)/(1)期            計化

                                                                       效

                                                                       益

承諾投資項目

補充上市        33,873.33,873.        33,873.6

公司流動否         64    64              4 100.00%                     否

資金

微電子裝                      5,029.9

備擴產項否     57,305 57,305     2 16,969.1 29.61%                     否

目

承諾投資    --   91,178.91,178.5,029.950,842.7   --      --             --    --

項目小計            64    64     2       4

超募資金投向

歸還銀行    --                                           --       --    --    --

貸款（如

                                        7

有）

補充流動

資金（如    --                                           --       --    --    --

有）

超募資金    --                                   --      --             --    --

投向小計

合計        --   91,178.91,178.5,029.950,842.7   --      --             --    --

                     64    64     2       4

未達到計

劃進度或

預計收益

的情況和 不適用

原因（分

具體項

目）

項目可行

性發生重 不適用

大變化的

情況說明

超募資金 不適用

的金額、

用途及使

用進展情

況

募集資金 不適用

投資項目

實施地點

變更情況

募集資金 不適用

投資項目

實施方式

調整情況

         適用

募集資金 截至2016年8月18日，公司用自籌資金先期投入募集資金項目3,048,084.97

投資項目 元，用于廠房建設、購置設備等。募集資金到位后，公司以3,048,084.97元募集

先期投入 資金置換預先已投入募投項目的自籌資金。上述事項已經瑞華會計師事務所（特

及置換情 殊普通合伙）驗證并出具瑞華核字[2016]第1730044號專項審核報告。2016年

況       12月16日，公司第六屆董事會第三次會議審議通過了《關于以募集資金置換預

         先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，并于2017年3月13日置換完

         畢。

用閑置募 適用

集資金暫 22016年10月25日，公司第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于全資子公

時補充流 司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京

動資金情 北方華創微電子裝備有限公司使用閑置募集資金10,000萬元募集資金暫時補充

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況       流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月。2017年3月1

         日，已歸還10,000萬元。

         2017年3月14日，北方華創科技集團股份有限公司第六屆董事會第五次會議決

         議審議通過了《關于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創微電子裝備有限公司使用閑置募集資金         20,000萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12         個月，本報告期使用募集資金暫時補充流動資金共計17,254.86萬元。

項目實施 不適用

出現募集

資金結余

的金額及

原因

尚未使用

的募集資 募集資金專戶

金用途及

去向

募集資金

使用及披

露中存在無

的問題或

其他情況

                                        9