樂山電力股份有限公司

                        董事會秘書工作制度

         （經(jīng)公司2017年8月8日召開的第八屆董事會第九次會議審議通過）

                               第一章總則

     第一條  為提高公司治理水平，促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作，充分發(fā)

揮董事會秘書的作用，規(guī)范公司董事會秘書的選任、履職培訓(xùn)工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券

法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《樂山電力股份有限公司章程》有關(guān)規(guī)定，制定本工作制度。

     第二條  董事會秘書為公司的高級管理人員，對公司和董事會

負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實、勤勉地履行職責(zé)。

     第三條  董事會秘書作為公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)

絡(luò)人。董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義與上海證券交易所辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

     第四條  公司設(shè)立董事會辦公室，董事會辦公室為董事會秘書

分管的工作部門。

                               第二章選任

     第五條  公司董事會應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘

任董事會秘書。

     第六條  擔(dān)任公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

     （一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

     （二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，具有良好的組織協(xié)調(diào)能力和溝通能力；

     （四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

     第七條  具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會秘書：

     （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

     （二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

     （三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；

     （四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

     （五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

     （六）上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

     第八條  公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會秘書的董事會會議召開前五個

交易日，向上海證券交易所備案，并報送以下材料：

     （一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

     （二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。

     上海證券交易所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

     對于上海證券交易所提出異議的董事會秘書候選人，公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

     第九條  公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故

將其解聘。

     第十條  公司董事會秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相

關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

     （一）《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》第七條規(guī)定的任何一種情形；

     （二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

     （三）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

     （四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

     （五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

     董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交個人陳述報告。

     第十一條  公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公

司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

     董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

     第十二條  公司董事會秘書空缺期間，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指

定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報上海證券交易所備案。

     公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

                               第三章履職

     第十三條   公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包

括：

     （一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；

     （二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

     （三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

     （四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

     （五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；

     （六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。

     第十四條  公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)

制建設(shè)，包括：

     （一）組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

     （二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；

     （三）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；

     （四）積極推動公司建立健全激勵約束機(jī)制；

     （五）積極推動公司承擔(dān)社會責(zé)任。

     第十五條  公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完

善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

     第十六條  董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

     （一）保管公司股東持股資料；

     （二）辦理公司限售股相關(guān)事項；

     （三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

     （四）其他公司股權(quán)管理事項。

     第十七條  公司董事會秘書協(xié)助公司董事會制定公司資本市場

發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

     第十八條  公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

     第十九條  公司董事會秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級管理

人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報告。

     第二十條  公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和

上海證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

     第二十一條  公司為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司

董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。

     第二十二條  公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財

務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

     第二十三條  公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事

項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書參會，并提供會議資料。

     第二十四條  公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨

礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向上海證券交易所或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。

     第二十五條  公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾

在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

     第二十六條  公司董事會聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書

履行職責(zé)。

     董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

     證券事務(wù)代表須取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

                               第四章培訓(xùn)

     第二十七條  公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)

參加上海證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個

課時，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。

     第二十八條  公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由上

海證券交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

     被上海證券交易所通報批評的公司董事會秘書，應(yīng)按照上海證券交易所要求參加最近舉辦的一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

      第二十九條  公司董事會秘書培訓(xùn)的內(nèi)容包括上市公司信息披

露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。

                               第五章  懲戒

     第三十條  公司董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，上

海證券交易所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

     （一）通報批評；

     （二）公開譴責(zé)；

     （三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。

     以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。

     第三十一條   被上海證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公

司董事會秘書的，由上海證券交易所注銷其“董事會秘書資格證

書”，自注銷之日起上海證券交易所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

     因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項和第十條第一款第（二）項規(guī)定的事項被公司解聘的，由上海證券交易所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起上海證券交易所 3 年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

                               第六章附則

     第三十二條  本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

     第三十三條  本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實施。