上海嘉坦律師事務(wù)所 關(guān)于 臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 調(diào)整回購(gòu)及行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng) 之 法律意見書 二�二�年六月 關(guān)于臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 調(diào)整回購(gòu)及行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)之 法律意見書 致：臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 上海嘉坦律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“臥龍電驅(qū)”）的委托，就公司依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及《臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格相關(guān)事宜（以下簡(jiǎn)稱“本次調(diào)整”）出具本法律意見書。 對(duì)本法律意見書，本所律師聲明如下： （一）本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 （二）本所已得到臥龍電驅(qū)如下保證：臥龍電驅(qū)向本所律師提供了為出具本法律意見書所必需的全部文件，所有文件真實(shí)、完整、合法、有效，所有文件的副本或復(fù)印件均與正本或原件相符，所有文件上的簽名、印章均為真實(shí)；且一切足以影響本所律師做出法律判斷的事實(shí)和文件均已披露，并無(wú)任何隱瞞、誤導(dǎo)、疏漏之處。 （三）本所僅就公司本次調(diào)整的相關(guān)法律事項(xiàng)發(fā)表意見，而不對(duì)公司本次調(diào)整所涉及的會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見，本所及經(jīng)辦律師不具備對(duì)該等專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行 核查和做出判斷的合法資格。本所及經(jīng)辦律師在本法律意見書中對(duì)與該等專業(yè)事項(xiàng)有關(guān)的報(bào)表、數(shù)據(jù)或?qū)?huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等專業(yè)報(bào)告內(nèi)容的引用，不意味著本所及經(jīng)辦律師對(duì)這些引用內(nèi)容的真實(shí)性、有效性做出任何明示或默示的保證。 本法律意見書僅供本次調(diào)整之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律師同意將本法律意見書作為臥龍電驅(qū)本次調(diào)整事項(xiàng)所必備的法律文件，隨其他材料一同公告披露，并依法對(duì)所出具的法律意見書承擔(dān)責(zé)任。 本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，在對(duì)公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，出具法律意見如下： 一、 本次調(diào)整的批準(zhǔn)與授權(quán) 2018年 1月 20 日，公司七屆七次臨時(shí)董事會(huì)審議通過了《 <公司 2018 年股票期權(quán) 與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案> 及其摘要》《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。同日，公司獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見。 2018年 1月 20 日，公司七屆四次監(jiān)事會(huì)審議通過了《 <公司 2018 年股票期權(quán)與限 制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案> 及其摘要》《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于審核 <公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單> 的議案》。 2018 年 2 月 9 日，公司召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《 <公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案> 及其摘要》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次激勵(lì)計(jì)劃授予、調(diào)整、行權(quán)及解除限售、注銷及回購(gòu)注銷等事項(xiàng)。 2020 年 6 月 9 日，公司分別召開七屆三十一次臨時(shí)董事會(huì)及七屆二十一次監(jiān)事會(huì) 會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就本次調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。 本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。 二、 本次調(diào)整的情況 （一）調(diào)整事由 2020 年 5 月 22 日召開公司 2019 年年度股東大會(huì)，審議通過了《公司 2019 年度利 潤(rùn)分配的預(yù)案》，以實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本 1,301,211,586股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.15元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利 195,181,737.90元，并于 2020年6 月 9日實(shí)施了 2019 年度權(quán)益分派方案。 （二）調(diào)整方法 根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)或限制性股票登記期間，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)和限制性股票的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。因此根據(jù)公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格與授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整： 1．股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整 根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面值。派息事項(xiàng)發(fā)生后，公司按下述公式調(diào)整股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格： P= P0-V，其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行權(quán) 價(jià)格；經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須為正數(shù)。 根據(jù)公式計(jì)算得出，首次授予部分調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=8.46-0.15=8.31 元/股 預(yù)留部分調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=8.46-0.15=8.31 元/股 2．限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整 根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票進(jìn)行回購(gòu)，根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購(gòu)數(shù)量、回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。派息事項(xiàng)發(fā)生后，公司按下述公式調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格： P= P0-V，其中：P0 為調(diào)整前的回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的回購(gòu) 價(jià)格，經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。 根據(jù)公式計(jì)算得出，調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格=4.54-0.15=4.39 元/股 本所律師認(rèn)為，本次調(diào)整的原因及調(diào)整的方法及調(diào)整后的行權(quán)及回購(gòu)價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的情形。 三、結(jié)論性意見 綜上所述，本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的原因及調(diào)整的方法及調(diào)整后的行權(quán)及回購(gòu)價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的情形。 （以下無(wú)正文） （此頁(yè)無(wú)正文，系《上海嘉坦律師事務(wù)所關(guān)于臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整回購(gòu)及行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》之簽章頁(yè)） 本法律意見書于 2020 年 6 月 9日出具，一式貳份，無(wú)副本。 上海嘉坦律師事務(wù)所（蓋章） 負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師： ____________________ ____________________ 盧超軍 盧超軍 ____________________ 金劍