中國深圳福田區(qū)益田路6001號太平金融大廈11層、12層 郵政編碼：518017 11.12/F.,TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, SHENZHEN, CHINA 電話(Tel.)：(86 755)88265288 傳真(Fax.)：(86 755)88265537 電子郵件（Email）：info@shujin.cn 網(wǎng)址（Website）：www.shujin.cn 關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司 2019年年度股東大會的 法律意見書 信達(dá)會字[2020]第147號 致：深圳市雄韜電源科技股份有限公司 廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，指派信達(dá)律師出席公司2019年年度股東大會（下稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進(jìn)行見證，并出具本《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司2019年年度股東大會的法律意見書》（下稱“《股東大會法律意見書”》）。 本《股東大會法律意見書》系根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及現(xiàn)行有效的《深圳市雄韜電源科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，并基于對本《股東大會法律意見書》出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在事實(shí)的調(diào)查和了解發(fā)表法律意見。 為出具本《股東大會法律意見書》，信達(dá)已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，現(xiàn)場參與和審閱了本次股東大會的相關(guān)文件和資料，并得到了公司如下保證：其向信達(dá)提供的與本《股東大會法律意見書》相關(guān)的文件資 料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無任何隱瞞、疏漏之處。 在本《股東大會法律意見書》中，信達(dá)根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的規(guī)定，僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議的人員資格和召集人資格、會議的表決程序和表決結(jié)果事項(xiàng)發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會審議的議案以及其他與議案相關(guān)的事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。 信達(dá)同意將本《股東大會法律意見書》隨同本次股東大會其他信息披露資料一并公告，并依法對本《股東大會法律意見書》承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 鑒此，信達(dá)按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對本次股東大會的相關(guān)事實(shí)出具如下見證意見： 一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開 (一)股東大會的召集 本次股東大會根據(jù)2020年4月27日召開的公司第四屆董事會2020年第四次會議通過的《關(guān)于召開2019年年度股東大會的議案》，由公司董事會召集。 公司董事會于2020年4月28日在《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站上發(fā)布了本次股東大會通知。前述股東大會通知列明了本次股東大會的現(xiàn)場召開時(shí)間、地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間、投票代碼、投票議案號、投票方式以及股東大會需審議的內(nèi)容等事項(xiàng)。 經(jīng)核查，根據(jù)公司本次股東大會的通知，本次股東大會的股權(quán)登記日為2020年5月15日。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司于2020年5月18日出具了股權(quán)登記日為2020年5月15日的《證券持有人名冊》。 (二)股東大會的召開 本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中，公司本次股東大會現(xiàn)場會議于2020年5月20日下午14:30在公司如期召開。會議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式與會議通知一致。 深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2020年5月20日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2020年5月20日上午9:15至2020年5月20日下午15:00時(shí)的任意時(shí)間。 經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 二、關(guān)于出席本次股東大會人員資格、召集人資格 (一)現(xiàn)場出席本次股東大會的人員 1、現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及委托代理人共5名，持有公司股份162,906,197股，占公司有表決權(quán)股本總額的46.5296%。股東均持有相關(guān)持股證明，委托代理人均持有書面授權(quán)委托書。 經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，上述股東及委托代理人出席本次股東大會現(xiàn)場會議并行使投票表決權(quán)的資格合法有效。 2、出席及列席本次股東大會的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和信達(dá)律師。 信達(dá)律師認(rèn)為，出席及列席本次股東大會現(xiàn)場會議的其他人員有資格出席本次股東大會。 (二)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東 根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會會議網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)表，本次股東大會通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共12名，代表公司股份557,374股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1592%。 以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的提供機(jī)構(gòu)深圳證券交易所驗(yàn)證其身份。 (三)本次股東大會召集人的資格 本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人的資格符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。 三、關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果 經(jīng)核查，本次股東大會審議及表決事項(xiàng)均為公司已公告的本次股東大會會議通知中所列出的議案，出席本次股東大會的股東及委托代理人并未提出本次股東大會會議通知所列議案以外的其他議案。 本次股東大會以記名投票的方式進(jìn)行表決，按照《股東大會規(guī)則》和《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票，當(dāng)場公布了表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司為公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，公司合并計(jì)算了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會的表決結(jié)果如下： 1、 審議并通過《公司2019年度董事會工作報(bào)告》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 2、 審議并通過《公司2019年度監(jiān)事會工作報(bào)告》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 3、 審議并通過《公司2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 4、 審議并通過《公司2019年度利潤分配的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對17,000股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 5、 審議并通過《公司2019年年度報(bào)告》及其摘要； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 6、 審議并通過《關(guān)于續(xù)聘中勤萬信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對17,000股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 7、 審議并通過《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對17,000股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 8、 審議并通過《關(guān)于將募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對17,000股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對17,000股，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 四、結(jié)論意見 基于上述，信達(dá)律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件 及《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員和召集人的資格合法、有效；本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果合法有效。 （以下無正文） （本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司 2019 年年度股東大會的法律意見書》之簽署頁） 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 見證律師： 魏天慧 負(fù)責(zé)人：張 炯 楊 陽 年 月 日