股票代碼：600674  股票簡(jiǎn)稱(chēng)：川投能源  公告編號(hào)：2019-018號(hào)
          四川川投能源股份有限公司

  關(guān)于與控股股東簽署《股權(quán)委托管理合同》的

                關(guān)聯(lián)交易公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

   本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，四川川投能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“川投能源”）擬受托管理控股股東四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“川投集團(tuán)”）持有的8家同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司的股權(quán)。

   本次關(guān)聯(lián)交易不存在重大交易風(fēng)險(xiǎn)，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。

   本次交易經(jīng)公司十屆八次董事會(huì)審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事劉國(guó)強(qiáng)先生、劉體斌先生、李文志先生回避了表決。本次關(guān)聯(lián)交易無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

  一、關(guān)聯(lián)交易概述

  為進(jìn)一步加快解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，川投集團(tuán)于2019年3月召開(kāi)了董事會(huì)審議了相關(guān)議案，在2018年1月出具的承諾的基礎(chǔ)上對(duì)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化和明確，川投集團(tuán)同意通過(guò)由川投能源托管8家同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司股權(quán)、即時(shí)啟動(dòng)盈利資產(chǎn)注入等方式
以進(jìn)一步加快解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2019年3月16日披露的《四川川投能源股份有限公司關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件二次反饋意見(jiàn)回復(fù)修訂的公告》（公告編號(hào)2019-009號(hào)）。

  2019年5月9日，公司十屆八次董事會(huì)審議同意與川投集團(tuán)簽訂《股權(quán)委托管理合同》，對(duì)8家同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的股權(quán)以托管的方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，直至解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。同日，公司與川投集團(tuán)在成都簽署了《股權(quán)委托管理合同》。根據(jù)合同規(guī)定，公司將對(duì)川投集團(tuán)所持如下8家發(fā)電類(lèi)公司的股權(quán)實(shí)施托管并依法行使受托權(quán)利。

  序              公司名稱(chēng)              川投集團(tuán)        主營(yíng)業(yè)務(wù)

  號(hào)                                      持股比例

  1    四川省紫坪鋪開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司        42.5%    主要從事水利水電業(yè)務(wù)

  2    嘉陵江亭子口水利水電開(kāi)發(fā)有限公司      20%      主要從事水利水電業(yè)務(wù)

  3    神華四川能源有限公司                  49%        主要從事火電業(yè)務(wù)

  4    四川瀘州川南發(fā)電有限責(zé)任公司          55%        主要從事火電業(yè)務(wù)

  5    四川中電福溪電力開(kāi)發(fā)有限公司          49%        主要從事火電業(yè)務(wù)

  6    四川川投康定水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司    100%      主要從事水電業(yè)務(wù)

  7    四川川投燃?xì)獍l(fā)電有限責(zé)任公司          85%    主要從事天然氣發(fā)電業(yè)務(wù)

  8    川投國(guó)際尼泊爾水電聯(lián)合開(kāi)發(fā)公司        51%        主要從事水電業(yè)務(wù)

  根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次公司與控股股東川投集團(tuán)簽署股權(quán)委托管理合同的事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

  至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過(guò)去12個(gè)月內(nèi)公司與同一關(guān)聯(lián)人或與不同關(guān)聯(lián)人之間交易類(lèi)別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（不包括日常關(guān)聯(lián)交易）未達(dá)到3000萬(wàn)元且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%。


  二、關(guān)聯(lián)方介紹

  （一）關(guān)聯(lián)方關(guān)系介紹

  川投集團(tuán)為公司控股股東，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第10.1.3條第（一）項(xiàng)規(guī)定，與本公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  （二）關(guān)聯(lián)方基本情況

  名稱(chēng)：四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

  法定代表人：劉國(guó)強(qiáng)

  住所：四川省成都市天府新區(qū)正興街道順圣路178號(hào)

  注冊(cè)資本：1,000,000萬(wàn)元

  主營(yíng)業(yè)務(wù)：（以下范圍不含前置許可項(xiàng)目，后置許可項(xiàng)目憑許可證或?qū)徟募?jīng)營(yíng)）項(xiàng)目投資（不得從事非法集資，吸收公眾資金等金融活動(dòng)）；企業(yè)管理服務(wù)；進(jìn)出口業(yè)；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)；互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)；軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；房屋租憑。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))

  實(shí)際控制人：四川省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

  主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2018年12月31日，川投集團(tuán)資產(chǎn)總額6,533,585.93萬(wàn)元，凈資產(chǎn)3,499,463.87萬(wàn)元；2018年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入885,564.72萬(wàn)元，凈利潤(rùn)338,418.76萬(wàn)元。

  三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

  （一）交易標(biāo)的基本情況

  1.四川省紫坪鋪開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司42.5%股權(quán)

  公司名稱(chēng)：四川省紫坪鋪開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司

  成立日期：1998年10月26日

  法定代表人：李洪

  注冊(cè)資本：220000萬(wàn)人民幣


  注冊(cè)地址：四川省成都市金牛區(qū)蜀西路19號(hào)

  主營(yíng)業(yè)務(wù)：紫坪鋪水利樞紐工程調(diào)度運(yùn)行管理，供水，水力發(fā)電，水資源開(kāi)發(fā)，工程管理服務(wù)，旅游項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

  財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2018年12月31日，該公司總資產(chǎn)528,622.87萬(wàn)元，凈資產(chǎn)186,806.26萬(wàn)元；2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入65,403.98萬(wàn)元，凈利潤(rùn)4,432.15萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)）。

  2.嘉陵江亭子口水利水電開(kāi)發(fā)有限公司20%股權(quán)

  公司名稱(chēng)：嘉陵江亭子口水利水電開(kāi)發(fā)有限公司

  成立日期：2006年08月08日

  法定代表人：潘明

  注冊(cè)資本：414562萬(wàn)人民幣

  注冊(cè)地址：四川省廣元市東壩文化街12號(hào)

  主營(yíng)業(yè)務(wù)：從事水電項(xiàng)目投資的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理；企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才服務(wù)；單位后勤管理服務(wù)；水電廠檢修、水利水電工程建設(shè)咨詢(xún)和監(jiān)理及其它相關(guān)業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

  財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2018年12月31日，該公司總資產(chǎn)1,561,526.63萬(wàn)元，凈資產(chǎn)697,153.05萬(wàn)元；2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入108,252.28萬(wàn)元，凈利潤(rùn)27,355.86萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)）。

  3.神華四川能源有限公司49%股權(quán)

  公司名稱(chēng)：神華四川能源有限公司

  成立日期：1993年08月10日

  法定代表人：劉志強(qiáng)

  注冊(cè)資本：215222.8683萬(wàn)人民幣


  注冊(cè)地址：成都市錦江區(qū)油簍街38號(hào)

  主營(yíng)業(yè)務(wù)：（以下范圍不含前置許可項(xiàng)目，后置許可項(xiàng)目憑許可證或?qū)徟募?jīng)營(yíng)）電力和電力相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資、管理、技術(shù)咨詢(xún)；電力生產(chǎn)；電力工程；電力設(shè)備安裝、檢修、調(diào)試；供電、售電；電能的輸送與分配活動(dòng)；熱力生產(chǎn)和供應(yīng)；招投標(biāo)代理；廢棄資源和廢舊材料回收加工；商品批發(fā)與零售；煤炭批發(fā)經(jīng)營(yíng)；施工勞務(wù)作業(yè)；節(jié)能技術(shù)推廣服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

  財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2018年12月31日，該公司總資產(chǎn)692,650.14萬(wàn)元，凈資產(chǎn)225,444.04萬(wàn)元；2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入139,164.69萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-13,374.47萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)）。

  4.四川瀘州川南發(fā)電有限責(zé)任公司55%股權(quán)

  公司名稱(chēng)：四川瀘州川南發(fā)電有限責(zé)任公司

  成立日期：2004年11月18日

  法定代表人：李勝章

  注冊(cè)資本：86000萬(wàn)人民幣

  注冊(cè)地址：瀘州市江陽(yáng)區(qū)江北鎮(zhèn)

  主營(yíng)業(yè)務(wù)：電力開(kāi)發(fā)、建設(shè)、生產(chǎn)、咨詢(xún)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展

  財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2018年12月31日，該公司總資產(chǎn)280,617.37萬(wàn)元，凈資產(chǎn)12,765.46萬(wàn)元；2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入126,424.97萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-10,932.32萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)）。

  5.四川中電福溪電力開(kāi)發(fā)有限公司49%股權(quán)

  公司名稱(chēng)：四川中電福溪電力開(kāi)發(fā)有限公司

  成立日期：2008年01月12日


  法定代表人：張輝

  注冊(cè)資本：96800萬(wàn)人民幣

  注冊(cè)地址：四川省宜賓市高縣

  主營(yíng)業(yè)務(wù)：燃煤電站的投資開(kāi)發(fā)，建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)；電、熱、冷、氣等綜合能源的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和銷(xiāo)售，火力發(fā)電職業(yè)技能培訓(xùn)，銷(xiāo)售電站副產(chǎn)品石膏、粉煤灰及灰渣等，以及法律法規(guī)允許、合資雙方認(rèn)可的其他投資項(xiàng)目。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

  財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2018年12月31日，該公司總資產(chǎn)377,377.81萬(wàn)元，凈資產(chǎn)64,419.79萬(wàn)元；2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入124,098.32萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-9,579.37萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)）。

  6.四川川投康定水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司100%股權(quán)

  公司名稱(chēng)：四川川投康定水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司

  成立日期：2008年02月01日

  法定代表人：文匯鋒

  注冊(cè)資本：10000萬(wàn)人民幣

  注冊(cè)地址：康定縣爐城鎮(zhèn)西大街148號(hào)

  主營(yíng)業(yè)務(wù)：水電開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；建筑材料、機(jī)電設(shè)備銷(xiāo)售；水電站配套工程的技術(shù)咨詢(xún)和信息服務(wù)；水電站設(shè)計(jì)、監(jiān)理、設(shè)備租賃及國(guó)家法律法規(guī)允許經(jīng)營(yíng)的其他合法項(xiàng)目。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

  四川川投康定水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司設(shè)立主要為從事力丘河水電資源開(kāi)發(fā)，根據(jù)《四川省人民政府第十二屆第138次7號(hào)常務(wù)會(huì)議議定事項(xiàng)通知》，已將力丘河水電資源開(kāi)發(fā)權(quán)配置給甘孜州，因此該公司至今未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)川投集團(tuán)于2019年3月召開(kāi)的
董事會(huì)審議通過(guò)，川投集團(tuán)將盡快啟動(dòng)川投康定的注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)讓程序，在注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)讓程序啟動(dòng)之前由川投能源進(jìn)行托管。川投集團(tuán)正與甘孜州政府共同協(xié)商力丘河水電資源開(kāi)發(fā)前期投入的評(píng)估工作，故目前財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)暫缺。

  7.四川川投燃?xì)獍l(fā)電有限責(zé)任公司85%股權(quán)

  公司名稱(chēng)：四川川投燃?xì)獍l(fā)電有限責(zé)任公司

  成立日期：2011年11月28日

  法定代表人：楊超龍

  注冊(cè)資本：50000萬(wàn)人民幣

  注冊(cè)地址：達(dá)州市天然氣能源化工產(chǎn)業(yè)區(qū)（達(dá)縣斌郎鄉(xiāng)橋壩村）
  主營(yíng)業(yè)務(wù)：天然氣發(fā)電項(xiàng)目的投資開(kāi)發(fā)、建設(shè)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

  財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2018年12月31日，該公司總資產(chǎn)280,849.93萬(wàn)元，凈資產(chǎn)21,228.48萬(wàn)元；2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入61,261.83萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-3,580.17萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)）。

  8.川投國(guó)際尼泊爾水電聯(lián)合開(kāi)發(fā)公司51%股權(quán)

  該公司為境外的水電發(fā)電公司，目前水電站尚在建設(shè)中，暫缺財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

  (二)關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確定情況

  合同約定股權(quán)托管期間的委托管理費(fèi)用為50萬(wàn)元人民幣/每年。同時(shí)，若川投能源每年因履行托管義務(wù)而實(shí)際發(fā)生/支出的費(fèi)用超過(guò)50萬(wàn)元，則就超額部分應(yīng)由川投集團(tuán)直接承擔(dān)或?qū)崍?bào)實(shí)銷(xiāo)并按年度支付給公司。公司與川投集團(tuán)謹(jǐn)慎預(yù)估了每年因履行托管工作而發(fā)生的成本費(fèi)用后，協(xié)商確認(rèn)了上述委托管理費(fèi)用的金額，并對(duì)實(shí)際支出超額部分由川投集團(tuán)進(jìn)行支付進(jìn)行了約定，托管費(fèi)用定價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)與市
場(chǎng)案例基本一致，托管費(fèi)用定價(jià)公允。

  四、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

  委托方：四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）

  受托方：四川川投能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

  （一）股權(quán)委托管理的內(nèi)容與形式

  雙方同意，由乙方對(duì)目標(biāo)股權(quán)進(jìn)行管理，主要內(nèi)容包括：

  （1）本協(xié)議生效后，乙方有權(quán)向目標(biāo)公司推薦董事、監(jiān)事候選人。

  （2）乙方通過(guò)其法定代表人或法定代表人的授權(quán)代表參加目標(biāo)公司的股東會(huì)會(huì)議，并有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及目標(biāo)公司的公司章程及本協(xié)議的規(guī)定向目標(biāo)公司股東會(huì)會(huì)議提交議案和對(duì)目標(biāo)公司股東會(huì)會(huì)議的議案進(jìn)行表決，如無(wú)甲方特別授權(quán)，乙方有權(quán)決定對(duì)議案投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票；甲方如須特別授權(quán)，應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)前十五日以書(shū)面形式作出，但甲方的該等特別授權(quán)應(yīng)當(dāng)只限于與目標(biāo)股權(quán)之直接財(cái)產(chǎn)權(quán)益相關(guān)的內(nèi)容。

  （3）乙方有權(quán)依照法律、法規(guī)和目標(biāo)公司的公司章程的規(guī)定對(duì)其的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案以及日常經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)（包括但不限于目標(biāo)公司相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展、資金、財(cái)務(wù)、人員等方面的運(yùn)營(yíng)管理）等提出相關(guān)建議、檢查其財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和規(guī)范運(yùn)作情況，行使相應(yīng)監(jiān)督職權(quán)。
  （4）乙方作為受托管理方，有權(quán)獲取目標(biāo)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、公司治理的各項(xiàng)文件、資料。

  （5）甲方應(yīng)負(fù)責(zé)與目標(biāo)公司除甲方以外的其他股東進(jìn)行充分溝通，以協(xié)助乙方行使其依據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定所享有的相關(guān)權(quán)利。


  （二）股權(quán)托管的保留與例外

  1.雙方同意，甲方委托乙方管理目標(biāo)股權(quán)的內(nèi)容不包含與目標(biāo)股權(quán)之直接財(cái)產(chǎn)權(quán)益相關(guān)的內(nèi)容，該等直接財(cái)產(chǎn)權(quán)益指甲方能夠從相關(guān)股東會(huì)或董事會(huì)決議中獲得的直接財(cái)產(chǎn)利益，如現(xiàn)金分紅、送紅股、公積金轉(zhuǎn)增股本、增資權(quán)利的獲得等。

  2.雙方同意，乙方從本協(xié)議獲得的管理授權(quán)不應(yīng)與甲方與目標(biāo)公司除甲方之外的其他股東在本協(xié)議生效之前簽訂的相關(guān)協(xié)議中對(duì)目標(biāo)公司股東權(quán)利限制的約定相沖突，但是甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效之前向乙方充分披露該等權(quán)利限制。

  （三）股權(quán)托管期限

  股權(quán)托管期限自本協(xié)議生效之日起至甲方通過(guò)合法方式將目標(biāo)股權(quán)注入乙方、或注入不涉及關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他方、或目標(biāo)公司發(fā)生業(yè)務(wù)變更，不再涉及發(fā)電類(lèi)業(yè)務(wù)，或是甲方、乙方通過(guò)其他方式實(shí)質(zhì)上解決了甲、乙雙方之間同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題之日止（以解決最后一家存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司的日期為準(zhǔn)）。

  （四）關(guān)于是否注入乙方的約定

  1.關(guān)于火電類(lèi)公司

  在宏觀行業(yè)環(huán)境及能源行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)不發(fā)生重大變化的情況下，甲方參、控股的火電業(yè)務(wù)公司（包括神華四川能源有限公司、四川瀘州川南發(fā)電有限責(zé)任公司、四川中電福溪電力開(kāi)發(fā)有限公司）將不再注入乙方。若未來(lái)若宏觀行業(yè)環(huán)境及能源行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)發(fā)生變化，乙方將按照甲方2018年1月出具的承諾主動(dòng)降低注入財(cái)務(wù)條件后啟動(dòng)注入程序。

  2.關(guān)于清潔能源類(lèi)公司

  關(guān)于四川省紫坪鋪開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、嘉陵江亭子口水利水電開(kāi)
發(fā)有限公司：（1）甲乙雙方同意即時(shí)啟動(dòng)將相關(guān)股權(quán)注入川投能源的前期準(zhǔn)備工作；（2）甲乙雙方同意在乙方本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日起的3個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)上市公司層面相關(guān)收購(gòu)流程及相關(guān)審議程序。

  關(guān)于四川川投康定水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司，其未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，甲乙雙方同意將盡快啟動(dòng)注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)讓程序。

  關(guān)于川投國(guó)際尼泊爾水電聯(lián)合開(kāi)發(fā)公司、四川川投燃?xì)獍l(fā)電有限責(zé)任公司，甲乙雙方同意，每一年度結(jié)束后，乙方應(yīng)對(duì)尚未注入的目標(biāo)公司注入乙方后的各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬測(cè)算，以此判斷是否有利于乙方提高資產(chǎn)質(zhì)量、改善財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)持續(xù)盈利能力。

  根據(jù)乙方2018年2月27日召開(kāi)的2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)的《關(guān)于控股股東川投集團(tuán)修訂同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾的提案報(bào)告》，擬注入資產(chǎn)在財(cái)務(wù)指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足如下條件：除乙方主動(dòng)降低凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率要求外，原則上，運(yùn)行滿(mǎn)三年的擬注入資產(chǎn)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均值不低于10%，運(yùn)行不滿(mǎn)三年的擬注入資產(chǎn)連續(xù)兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均值不低于10%；擬注入資產(chǎn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度末資產(chǎn)負(fù)債率不高于80%。前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)需經(jīng)具有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。未來(lái)乙方將按照甲方2018年1月出具的承諾主動(dòng)降低注入財(cái)務(wù)條件后啟動(dòng)注入程序。

  乙方確認(rèn)上述火電類(lèi)公司和清潔能源類(lèi)公司的“主動(dòng)降低注入財(cái)務(wù)條件”為“連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利”。

  （五）股權(quán)托管期間的利潤(rùn)分配及費(fèi)用

  1.在股權(quán)托管期間內(nèi)，目標(biāo)股權(quán)所產(chǎn)生的利潤(rùn)由甲方享有。

  2.在股權(quán)托管期間內(nèi)，目標(biāo)公司運(yùn)行過(guò)程中目標(biāo)股權(quán)相對(duì)應(yīng)的營(yíng)業(yè)成本、費(fèi)用、稅賦及虧損等全部由甲方自行承擔(dān)。


  3.委托管理費(fèi)用50萬(wàn)元人民幣/每年，甲方按年度向乙方支付。同時(shí)，若乙方每年因履行托管義務(wù)而實(shí)際發(fā)生/支出的費(fèi)用[包括但不限于：乙方指派的管理人員的差旅費(fèi)（包括交通、食宿費(fèi)用等）、通訊等]超過(guò)50萬(wàn)元，則就超額部分應(yīng)由甲方直接承擔(dān)或?qū)崍?bào)實(shí)銷(xiāo)并按年度支付給乙方。

  （六）合同的成立與生效

  1.本合同由甲方、乙方及其法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后成立。

  2.本合同在下述條件全部滿(mǎn)足時(shí)生效：（1）甲方董事會(huì)審議通過(guò)本合同；（2）乙方董事會(huì)審議通過(guò)本合同。

  （七）違約及索賠

  本合同任何一方違反自身的陳述、保證及義務(wù)條款，應(yīng)承擔(dān)由此給守約方造成的經(jīng)濟(jì)損失。

  五、本次關(guān)聯(lián)交易的目的以及對(duì)公司的影響

  （一）關(guān)聯(lián)交易的目的

  公司控股股東川投集團(tuán)于2018年1月31日出具《四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾》，明確了清潔能源發(fā)電企業(yè)發(fā)電企業(yè)注入川投能源的時(shí)間和條件。為進(jìn)一步加快解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，川投集團(tuán)于2019年3月8日召開(kāi)了董事會(huì)審議了相關(guān)議案，在2018年1月出具的承諾的基礎(chǔ)上對(duì)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化和明確，川投集團(tuán)同意通過(guò)由川投能源托管8家同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司股權(quán)、即時(shí)啟動(dòng)盈利資產(chǎn)注入等方式以進(jìn)一步加快解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。

  （二）對(duì)公司的影響


  1.公司對(duì)上述8家發(fā)電類(lèi)公司股權(quán)進(jìn)行委托，將有助于進(jìn)一步解決與控股股東的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。

  2.本次關(guān)聯(lián)交易不發(fā)生任何資產(chǎn)權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，公司僅提供管理服務(wù)并收取管理費(fèi)，公司不享有被托管標(biāo)的的收益權(quán)。該筆交易不對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不影響公司的合并報(bào)表范圍。
  六、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序

  2019年5月9日，召開(kāi)十屆八次董事會(huì)。會(huì)議以8票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于與控股股東簽署
<股權(quán)委托管理合同>
 關(guān)聯(lián)交易的提案報(bào)告》。關(guān)聯(lián)董事劉國(guó)強(qiáng)先生、劉體斌先生、李文志先生回避了表決，全體獨(dú)立董事參與表決并一致同意通過(guò)該提案報(bào)告。

  該項(xiàng)提案經(jīng)獨(dú)立董事事前認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

  該筆關(guān)聯(lián)交易將8家同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)股權(quán)以托管的方式交由川投能源經(jīng)營(yíng)管理，直至解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步落實(shí)了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)要求，切實(shí)維護(hù)上市公司利益，維護(hù)上市平臺(tái)融資功能。本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，費(fèi)用是在公平、公開(kāi)、公正原則上由關(guān)聯(lián)雙方按照平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t確定的，不存在損害公司及其他非關(guān)聯(lián)股東利益的情況。

  該關(guān)聯(lián)交易根據(jù)公司章程、上海交易所股票上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，不需提交股東大會(huì)審議。本次交易無(wú)需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。

  特此公告。

                          四川川投能源股份有限公司董事會(huì)

                                    2019年5月11日