四川川投能源股份有限公司
2019年第一次臨時股東大會會議文件
              2019年6月4日


          四川川投能源股份有限公司

    2019年第一次臨時股東大會會議文件目錄

    會議提案報告：

  1、關(guān)于選舉第十屆董事會獨立董事的提案報告；

  2、關(guān)于延長公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券股東大會決議有效期的提案報告;

  3、關(guān)于提請股東大會延長對董事會全權(quán)辦理本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜授權(quán)期限的提案報告。


  2019年第一次臨時

  股東大會提案報告一

    關(guān)于選舉第十屆董事會獨立董事的提案報告
各位股東:

  根據(jù)公司章程規(guī)定，公司董事會由11人組成，其中獨立董事4人。公司獨立董事王民樸先生于2013年4月18日任職至今，已于2019年4月17日任期滿六年（歷任八屆、九屆、十屆董事會獨立董事）。根據(jù)獨立董事任期兩屆六年的規(guī)定，王民樸先生的任期屆滿，已不能繼續(xù)擔(dān)任本公司獨立董事。為保障公司董事會的規(guī)范運作，經(jīng)過多方考察，現(xiàn)提名徐天春女士為公司第十屆董事會獨立董事候選人，基本情況如下：

  徐天春，女，出生于1966年1月，中共黨員，博士，教授，研究生導(dǎo)師。曾任四川農(nóng)業(yè)大學(xué)社科部副部長、副教授，四川省教育廳高級職稱評委，成都市溫江區(qū)副區(qū)長，華意壓縮機股份有限公司獨立董事，恒天天鵝股份有限公司獨立董事，樂山商業(yè)銀行獨立董事，西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院分黨委書記、黨委宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部部長，西南財經(jīng)大學(xué)天府學(xué)院分黨委書記兼副院長。現(xiàn)任西南財經(jīng)大學(xué)教授。

  經(jīng)審核，徐天春女士具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，與公司間不存在任
何影響其獨立性的關(guān)系，符合相關(guān)規(guī)定和要求，適合擔(dān)任上市公司獨立董事。

  請各位股東審議。

                                        2019年6月4日

  2019年第一次臨時股

    東大會提案報告二
關(guān)于延長公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券股東大會決議有效
                期的提案報告

各位股東:

  公司于2018年6月5日召開的2018年第二次臨時股東大會審議通過了包括《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的提案報告》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的提案報告》在內(nèi)的公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)提案。該股東大會決議有效期及授權(quán)期限均為公司股東大會審議通過相關(guān)議案之日起12個月（2018年6月5日――2019年6月4日）。

  2018年7月，公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項獲得中國證監(jiān)會受理，目前尚處于待核準(zhǔn)階段，能否獲得核準(zhǔn)尚存在不確定性。鑒于本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行相關(guān)提案的股東大會決議有效期即將到期，為確保本次發(fā)行有關(guān)事宜的順利進行，擬提請股東大會審議及批準(zhǔn)將2018年第二次臨時股份大會審議通過的包含《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的提案報告》在內(nèi)的公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)提案的決議有效期自期滿之日起延長12個月，即延長至2020年6月4日。除延長上述決議有效期外，已經(jīng)公司2018年第二次臨時股東大會逐項審議通過
的本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券決議的其他事項和內(nèi)容不變。
  請各位股東審議。

                                        2019年6月4日

  2019年第一次臨時股

  東大會提案報告三
關(guān)于提請股東大會延長對董事會全權(quán)辦理本次公開發(fā)
  行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜授權(quán)期限的提案報告各位股東:

  公司于2018年6月5日召開的2018年第二次臨時股東大會審議通過了包括《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的提案報告》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的提案報告》在內(nèi)的公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)提案。該股東大會決議有效期及授權(quán)期限均為公司股東大會審議通過相關(guān)議案之日起12個月（2018年6月5日――2019年6月4日）。

  2018年7月，公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項獲得中國證監(jiān)會受理，目前尚處于待核準(zhǔn)階段，能否獲得核準(zhǔn)尚存在不確定性。為保持本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券工作的延續(xù)性和有效性，確保有關(guān)事宜的順利進行，擬提請股東大會延長對董事會全權(quán)辦理本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜授權(quán)期限，自期滿之日起延長12個月，即延長至2020年6月4日。除延長股東大會對董事會全權(quán)辦理本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的授權(quán)期限外，已經(jīng)公司2018年第二次臨時股東大會審議通
過的其他授權(quán)事宜保持不變。

  請各位股東審議。

                                    2019年6月4日