證券代碼：600586        證券簡稱：金晶科技        公告編號：2019-019
      山東金晶科技股份有限公司關于股權激勵計劃

          限制性股票第三次解鎖暨上市流通公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次解鎖股票數量：14,166,400股
●本次解鎖股票上市流通時間：2019年6月3日
一、股權激勵計劃限制性股票批準及實施情況

  1、公司于2015年9月25日召開的第六屆董事會第五次會議審議通過了《山東金晶科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要的議案》，擬向384名激勵對象授予3748.96萬股限制性股票。

  2、2015年10月15日金晶科技2015年第一次臨時股東大會審議通過該方案。

  3、2015年11月11日，金晶科技六屆七次董事會審議通過了《關于調整限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》

  原384名激勵對象中，有14名激勵對象因個人原因自愿放棄認購限制性股票，有23名激勵對象因個人原因自愿減少認購限制性股票數量。本次調整后，公司此次激勵對象人數由384名變更為370名，計劃授予的限制性股票數量由3748.96萬股變更為3618.50萬股，并確定公司股權激勵計劃所涉限制性股票的授予日為2015年11月11日。2015年11月27日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記。

  4、2017年4月26日，公司六屆十七次董事會審議通過了《關于擬回購注銷公司首期限制性股票激勵計劃激勵對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》

  鑒于原激勵對象（1）耿平、劉佳成、王云凱、楊旭、于莉、張磊、朱建、胡凱、李海杰、閆秀江、宋鋼、孫希亭、吳瓊宇合計13名以辭職或離職；（2）王傳玉已退休，根據《山東金晶科技股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》、《考核管理辦法》的規定，（1）因辭職或離職的13名原激勵對象已不符合激勵條件，公司董事會擬對其已獲授未解鎖限制性股票進行回購注銷，（2）原激勵對象王傳玉已退休，其獲授的限制性股票根據《山東金晶科技股份有限公司限制
性股票激勵計劃(草案)》繼續有效，其退休年度的個人年度考核被視為合格，其余尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，公司回購注銷。

  本次擬回購涉及原激勵對象14名，注銷數量為590300股。

  二、授予激勵對象的限制性股票第三個解鎖期解鎖條件

  （一）解鎖條件

公司解鎖條件                                是否符合解鎖條件的說明

  1、公司未發生以下任一情形：              公司2018年度財務會計報告未被注冊
    （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊  會計師出具否定意見或者無法表示意見
會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報  的審計報告；公司最近一年內未因重大
告；                                        違法違規行為被中國證監會予以行政處
    （2）最近一年內因重大違法違規行為被中國  罰；公司不存在被中國證監會認定的不
證監會予以行政處罰；                        能實行股權激勵計劃的其他情形。公司
    （3）中國證監會認定的其他情形。        滿足該條規定的解鎖條件。

    2、激勵對象未發生以下任一情形：        激勵對象不存在最近三年內被證券交易
    （1）最近三年內被證券交易所公開譴責或宣  所公開譴責或宣布為不適當人員；不存
布為不適當人員；                            在最近三年內因重大違法違規行為被中
    （2）最近三年內因重大違法違規行為被中國  國證監會予以行政處罰；不具有《公司
證監會予以行政處罰；                        法》規定的不得擔任公司董事及高級管
    （3）具有《公司法》規定的不得擔任公司董  理人員的情形；沒有被公司董事會認定
事及高級管理人員的情形；                    的其他嚴重違反公司有關規定的情形。
    （4）公司董事會認定的其他嚴重違反公司有  公司滿足該條規定的解鎖條件。

關規定的情形。

    3、公司層面業績考核條件

    本計劃在2016年-2018年的三個會計年度中，
分年度進行業績考核，達到業績考核目標作為激
勵對象的解鎖條件。

    解鎖期          業績考核目標

  第一次解鎖  2016年凈利潤為1,500萬        經大信會計師事務所（特出普通合伙）
              以2016年凈利潤1,500萬為      大信審字[2019]第3-00145號審計報告，
  第二次解鎖  基數，2017年凈利潤增長        2018年歸屬于上市公司股東的扣除非經
                                            常性損益的凈利潤為115,841,207.47元，
              50%                          符合第三次解鎖業績考核目標。

              以2016年凈利潤1,500萬為

  第三次解鎖  基數，2018年凈利潤增長

              100%

    “凈利潤”指歸屬于上市公司股東的扣除非經
常性損益的凈利潤。


    個人層面績效考核要求

    根據公司制定的考核辦法，以個人績效合約
的考核得分為個人績效考核結果，共有杰出（A）、
優秀（B）、良好（C）、較差（D）、差（E）五個
等級，在績效考核期間激勵對象出現違法違規、
內部重大違紀、重大工作失職以及其他嚴重損害
公司聲譽、經濟利益、企業公眾形象的事項，相
關激勵對象的當年考核結果將一次被定為“E級”。
考核評價表

      績效合約考核分數（S）等級          根據公司制定的《考核管理辦法》，本

  S≤60                    差            次擬解鎖的356名激勵對象個人績效考

  60＜S≤80                較差          核等級均達到良好及以上。

  80＜S≤100                良好

  100＜S≤120              優秀

  120＜S≤150              杰出

    公司對激勵對象設置個人業績考核期，以自
然年為考核期間，并根據激勵對象的崗位職責分
別設置考核指標。激勵對象在上一年度績效考核
為良好以上（含）方能解鎖當期限制性股票；考
核若為“差”或“較差”，則取消當期激勵額度，限制
性股票由公司統一回購注銷。
（二）根據《激勵計劃》，本激勵計劃首次授予的限制性股票在授予日起滿18
個月后，滿足解鎖條件的，激勵對象可以在未來42個月內按30%、30%、40%
的比例分三期解鎖，具體解鎖安排如下：

  解鎖安排                      解鎖期                    可解鎖數量占限制性

                                                              股票數量比例

第一次解鎖  自首次授予日起18個月后的首個交易日起至首次          30%

              授予日起30個月內的最后一個交易日當日止

第二次解鎖  自首次授予日起30個月后的首個交易日起至首次          30%

              授予日起42個月內的最后一個交易日當日止

第三次解鎖  自首次授予日起42個月后的首個交易日起至首次          40%

              授予日起54個月內的最后一個交易日當日止

三、第三期可解鎖對象及可解鎖限制性股票情況

  公司限制性股票激勵計劃第三期解鎖期滿，根據《激勵計劃》針對公司業績
以及所有激勵對象的考核結果，356名激勵對象符合對應第三期全部解鎖，具體
如下：

姓名          職務      獲授的限制  本次可解鎖限制  本次可解鎖限制性股票數量占  本次可上市
                          性股票數量    性股票數量      已獲授予限制性股票比例      流通數量

  王剛      董事長        3,249,100        1,299,700                      40.00%      812275

  曹庭發      總經理        1,808,700          723,500                      40.00%      452175

  張明        董事        1,808,700          723,500                      40.00%      452175

  孫明        董事        1,808,700          723,500                      40.00%      452175

  鄧偉        董事        1,808,700          723,500                      40.00%      452175

  董保森      董秘        1,083,000          433,200                      40.00%      270750

  欒尚運    財務總監          10,800            4,400                      40.00%        2700

中層管理人員、核心技術

（業務）人員（349人）      23,854,500        9,535,100                      40.00%    9,535,100

    合計（356人）          35,432,200        14,166,400                      40.00%    12,429,525

  根據《公司法》、《上海證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持
本公司股份及其變動管理業務指引》等有關法律法規的規定，激勵對象中的公司
高級管理人員王剛、曹庭發、張明、孫明、鄧偉、董保森、欒尚運所持限制性股
票解除限售后，其所持公司股份總數的25%為實際可上市流通股份。
四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

  1、本次解鎖的限制性股票數量為14,166,400股。

  2、本次解鎖的限制性股票可上市流通日為2019年6月3日。

  3、說明董事、監事、高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限
制。

  激勵對象中王剛、曹庭發、張明、孫明、鄧偉為公司董事，董保森、欒尚運
為公司高級管理人員，根據《公司法》、《上海證券交易所上市公司董事、監事和
高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》等有關法律法規的規定，
激勵對象中的公司高級管理人員王剛、曹庭發、張明、孫明、鄧偉、董保森、欒
尚運所持限制性股票解除限售后，其所持公司股份總數的25%為實際可上市流通
股份，剩余75%股份將繼續鎖定。

  4、本次限制性股票解鎖后公司股本結構變動情況

類別                        本次變動前            本次變動數            本次變動后

有限售條件股份                        14,166,400            -14,166,400                      0

無限售條件股份                      1,414,603,600            14,166,400            1,428,770,000

合計                                1,428,770,000                    0            1,428,770,000

  五、法律意見書的結論性意見

  北京市中凱律師事務所認為，本次激勵計劃的激勵對象可申請解鎖首次限制
性股票的40%；公司及激勵對象滿足《管理辦法》、《激勵計劃》和《考核管理辦
法》規定的解鎖條件；公司就本次解鎖已履行的程序符合《管理辦法》及《激勵

計劃》的規定。

  六、備查文件

  1、金晶科技獨立董事意見；

  2、金晶科技監事會核查意見；

  3、法律意見書。

  特此公告

                                            山東金晶科技股份有限公司
                                                              董事會
                                                            2019.05.28